企业合规管理实务手册 视频讲解+配套工具 人民邮电出版社 下载 pdf 百度网盘 epub 免费 2025 电子书 mobi 在线

合规管理贯穿企业经营管理的始终，涉及企业所有业务、所有部门、所有人员，因此，需要企业家、企业管理层、合规管理牵头部门、专项合规管理部门及业务部门分工协作。只有做到“人人合规、事事合规、时时合规”，才能保证企业持续合规，实现可持续发展。本书将为企业构建“全员参与、全过程监控、全领域覆盖”的“三全”合规管理体系提供借鉴，为企业不断提升合规管理能力给予指导。

本书立足合规运行维护实务需求，结合合规管理实际工作中所关注的具体事项，以图表、模板、示例为主要形式，全面系统地介绍了合规义务梳理、合规风险识别与评估、合规尽调、合规审查、合规举报与调查、合规绩效考评等工作的方式和方法，同时还补充了合规审计、合规管理评审、合规培训、合规文化建设、合规管理体系认证、合规专业人员认证等方面的操作说明。企业参考使用这些方法和工具，将有助于提升其合规管理的效率和效能。

本书适合国有企业、大中型民营企业，尤其是有境外业务的企业、拟申请合规管理体系认证的企业，以及为这些企业提供合规管理咨询、评价和认证服务的中介机构及其员工阅读和使用。

第1章 合规管理基础知识

1.1 合规管理术语

1.2 合规管理标准和规范

1.3 如何定位企业合规管理

1.4 我国企业合规管理现状

第2章 合规管理体系建设与运行

2.1 合规管理体系建设与运行概述

2.2 如何制定有效的规章制度

2.3 企业《合规管理手册》和《诚信合规手册》

第3章 合规管理组织体系及岗位职责

3.1 企业合规管理组织体系框架

3.2 国有企业合规管理职责分工

3.3 非国有企业合规管理职责分工

3.4 企业合规管理职责分配实例

第4章 合规义务识别

4.1 获取合规义务信息

4.2 合规义务的梳理方法

4.3 建立动态的合规义务维护更新机制

第5章 合规风险识别与评估

5.1 合规风险评估概述

5.2 合规风险识别

5.3 合规风险评估过程分解

5.4 合规风险评估报告与合规风险再评估

第6章 尽职调查及合规审查

6.1 尽职调查

6.2 合规审查

第7章 合规咨询与合规举报

7.1 合规咨询

7.2 合规举报

第8章 合规调查与违规追责

8.1 合规调查

8.2 违规追责

8.3 合规免责

第9章 合规检查、合规评价与合规考核

9.1 合规检查

9.2 合规评价与合规报告

9.3 合规考核

第10章 合规审核、合规评审与合规审计

10.1 合规审核

10.2 合规评审

10.3 合规审计

第11章 合规培训与合规文化

11.1 合规宣传与培训

11.2 合规文化建设

11.3 合规承诺

第12章 合规认证

12.1 合规管理体系认证

12.2 合规管理专业人员认证

第13章 合规管理信息化

13.1 合规管理信息系统的相关功能

13.2 合规管理信息系统的功能视图

附录

附录1 SP公司《合规管理手册》

附录2 SP公司《诚信合规手册》

附录3 SP公司年度合规工作计划

附录4 SP公司合规管理年度工作报告

李素鹏

安达风控研究中心主任，长期从事风险管理、内部控制、合规管理等方面的理论研究和实践探索，累计为百余家企事业单位在风险管理、内部控制、合规管理方面提供了有针对性的咨询或培训服务。著有《合规管理体系标准解读及建设指南》《企业风控体系建设全流程操作指南》《ISO风险管理标准全解》等作品。

叶一珺

毕业于纽约大学法学院，同时拥有中国法律职业资格和美国纽约州律师执业资格。现供职于年利达（Linklaters）律师事务所，主攻能源与基础设施领域的跨境投融资方向，曾在多家央企和银行的跨境并购及融资项目中担任法律顾问，并为多个“一带一路”项目提供法律服务。

李昕原

毕业于以色列理工学院（Technion），主修土木工程专业，现供职于中国建筑第二工程局有限公司，在企业ESG（环境、社会、治理）指标评价、安全生产、环境保护、反商业贿赂等方面有一定的实践经验和理论研究。

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媒体评论

统一管控 （Environmental，Social，Governance，Risk，Compliance，简称ESGRC）是目前国际上正在推广的基于集成和协作的协同管理方向之一。《企业合规管理实务手册（视频讲解+配套工具）》结合企业合规管理实际工作中的具体事项，系统地介绍了合规义务梳理、合规风险识别与评估、合规尽调、合规审查、合规举报与调查、合规绩效考评等工作的方式和方法。企业在实施统一管控时，可以参考本书的内容。

——Junao Xue（薛君敖）

博士

ISO SC40 WG 1 成员

本书基于ISO 37301:2021和《中央企业合规管理指引（试行）》的要求，以图表、模板、示例为主要表现形式，对企业合规管理实际工作中的主要活动进行了详细说明，具有很强的实操性和借鉴性；其内容循序渐进，逻辑清晰，重点突出，有理有据，适合广大合规管理从业人员阅读。

——李铁男

中标合信（北京）认证有限公司董事长

中国品牌建设促进会副秘书长

ISO/TC 309机构治理技术委员会成员

依法治企、实现高质量发展是国资委对国有企业在新时期的基本要求。企业要想有效防范各类风险，须夯实合规管理基础。本书可以指导企业有效地开展合规管理体系建设和运行工作，是一本能帮助企业干部职工提升“合规经营、按章办事、守纪守法”意识的好书。

——许建明

上海航天设备制造总厂有限公司研究员

企业风险管理师

《企业合规管理实务手册（视频讲解+配套工具）》侧重对企业合规管理各项具体工作进行说明，以图表、模板、示例为主要表现形式，结合企业合规管理实际工作中的关键要素，系统地介绍了企业合规管理工作的方式与方法。本书有理论、有方法、有工具、有案例，是一部合规管理实务工具书，适合广大企业管理者和合规管理从业者阅读和使用。

——肖天君

中国商业会计学会理事

重庆财经职业学院客座教授

重庆理工大学审计硕士研究生合作导师

“审计工作”主理人

书籍介绍

合规管理贯穿企业经营管理的始终，涉及企业所有业务、所有部门、所有人员，因此，需要企业家、企业管理层、合规管理牵头部门、专项合规管理部门及业务部门分工协作。只有做到“人人合规、事事合规、时时合规”，才能保证企业持续合规，实现可持续发展。本书将为企业构建“全员参与、全过程监控、全领域覆盖”的“三全”合规管理体系提供借鉴，为企业不断提升合规管理能力给予指导。

本书立足合规运行维护实务需求，结合合规管理实际工作中所关注的具体事项，以图表、模板、示例为主要形式，全面系统地介绍了合规义务梳理、合规风险识别与评估、合规尽调、合规审查、合规举报与调查、合规绩效考评等工作的方式和方法，同时还补充了合规审计、合规管理评审、合规培训、合规文化建设、合规管理体系认证、合规专业人员认证等方面的操作说明。企业参考使用这些方法和工具，将有助于提升其合规管理的效率和效能。

本书适合国有企业、大中型民营企业，尤其是有境外业务的企业、拟申请合规管理体系认证的企业，以及为这些企业提供合规管理咨询、评价和认证服务的中介机构及其员工阅读和使用。