证券发行与承销：考点、考题、精练一本全（中国证券业从业人员资格认证考试推荐用书，依据2011年最新考试大纲编写） 下载 pdf 百度网盘 epub 免费 2025 电子书 mobi 在线

　　本书依据*考试大纲编写。每章均分为6个部分：考点网络图将本章考点以图表的形式罗列出来；考纲要求根据考试大纲及近年考试的命题规律总结出复习重难点；考点知识清单将考纲要求掌握、熟悉、了解的内容分级别、有主次列出；经典考题链接精选本章内容在近年考试中反复出现的重点题型，并进行深度剖析；权威预测题是专家在深入研究考纲的基础上对考题做出的权威预测：参考答案及详解对权威预测题的所有题型进行全面解析。

本书不仅能让考生在短时间内掌握考试的重点、难点和命题规律，而且其所采用的讲练结合的形式能够扩展解题思路，提高答题技巧。

本书适用于参加2011年下半年及2012年上半年证券业从业资格考试的考生。

前言

绪论

第一章　证券经营机构的投资银行业务

　考点网络图

　考纲要求

　考点知识清单

　　考点1　投资银行业的含义

　　考点2　国外投资银行业的发展历史

　　考点3　我国投资银行业发行监管制度的演变

　　考点4　我国股票发行方式的演变

　　考点5　我国股票发行定价的演变

　　考点6　我国债券管理制度的发展历史

　　考点7　证券公司的业务资格条件

　　考点8　保荐机构的资格

　　考点9　保荐代表人的资格

　　考点10　中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准

　　考点11　中国证监会对保荐机构和保荐代表人实行注册登记管理

　　考点12　国债的承销业务种类和期限

　　考点13　国债的承销业务资格

　　考点14　国债承销业务的申请与审批

　　考点15　投资银行业务内部控制的总体要求

　　考点16　证券公司承销业务的风险控制

　　考点17　证券承销业务中的不当行为及相应处罚

　　考点18　投资银行业务的监管

　　考点19　核准制的含义及特点

　　考点20　证券发行上市的保荐制度

　　考点21　中国证监会对保荐机构和保荐代表人的监管

　　考点22　中国证监会对投资银行业务的非现场检查

　　考点23　中国证监会对投资银行业务的现场检查

　经典考题链接

　权威预测题

　参考答案及详解

第二章　股份有限公司概述

　考点网络图

　考纲要求

　考点知识清单

　　考点1　股份有限公司的设立原则、方式、条件和程序

　　考点2　股份有限公司发起人的含义、资格及法律地位

　　考点3　股份有限公司章程的性质、内容及修改

　　考点4　有限责任公司与股份有限公司的差异

　　考点5　有限责任公司与股份有限公司的变更要求

　　考点6　股份有限公司的资本

　　考点7　股份有限公司股份的含义和特点

　　考点8　股份的分派、收回、设质和注销

　　考点9　股份有限公司的公司债券的含义和特点

　　考点10　股份有限公司股东的权利和义务

　　考点11　股份有限公司控股股东和实际控制人的定义及行为规范

　　考点12　股份有限公司股东大会的构成及职权

　　考点13　上市公司股东大会的运作和议事规则

　　考点14　股份有限公司股东大会决议程序和会议记录

　　考点15　股份有限公司董事的资格和任免机制

　　考点16　股份有限公司董事的职权和义务

　　考点17　董事长、董事会会议运作和议事规则

　　考点18　董事会的职权和决议

　　考点19　股份有限公司的经理

　　考点20　股份有限公司的监事会

　　考点21　上市公司股东大会的特别规定

　　考点22　关于股份有限公司财务会计的一般规定

　　考点23　股份有限公司的利润分配

　　考点24　公司的公积金及其用途

　　考点25　股份有限公司合并和分立的含义和程序

　　考点26　股份有限公司的解散和清算

　经典考题链接

　权威预测题

　参考答案及详解

第三章　企业的股份制改组

　考点网络图

　考纲要求

　考点知识清单

　　考点1　企业股份制改组的目的

　　考点2　企业股份制改组的法律、法规要求

　　考点3　拟发行上市公司改组的规范要求

　　考点4　企业改组为拟上市股份有限公司的程序

　　……

第四章　首次公开发行股票的准备和推荐核准程序

第五章　首次公开发行股票的操作

第六章　首次公开发行股票的信息披露

第七章　上市公司发行新股

第八章　可转换公司债券及可交换公司债券的发行

第九章　债券的发行与承销

第十章　外资股的发行

第十一章　公司收购

第十二章　公司重组与财务顾问业务

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　　参考答案及详解一一对权威预测题的所有题型进行全面解析。

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前言

                                                 前   言

      中国证券业从业人员资格认证考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试。我国于1999年首次举办证券业从业人员资格认证考试，考试分为基础科目（“证券市场基础知识”）和专业科目（包括“证券发行与承销”、“证券交易”、“证券投资分析”、“证券投资基金”）。基础科目为必考科目，专业科目为自选科目。

      为了帮助考生在短时间内有的放矢地复习应考，我们特组织有关专家编写了这套证券业从业人员资格认证考试辅导用丛书（以下简称本丛书）。根据考试特点和考纲要求，本丛书分为五册：《考点考题 精练一本全——证券市场基础知识》、《考点 考题 精练一本全——证券发行与承销》、《考点 考题 精练一本全——证券交易》、《考点考题 精练一本全——证券投资分析》、《考点、考题、精练一本全——证券投资基金》。

      本丛书紧扣最新证券业从业人员资格认证考试大纲，从考生的实际需要出发，围绕“夯实基础，掌握重点，突破难点，稳步提高”这一理念进行编写。其特点主要体现在以下几方面：

       1．图析考点，标示等级

      本丛书将考点图表化，强调系统化、网络化的思维模式，对考试大纲要求掌握的考点逐个进行讲解，同时标示重点等级，详略得当，重难点突出，使考生能迅速抓住重点，复习省时、省力。

       2．围绕大纲，内容全面

      针对最新考试大纲所指定的内容，进行科学的阐释，同时精选了最新的考试真题并进行深入解析。此外，本丛书还从考纲要求出发，结合命题规律预测考题，内容丰富，题目设置权威、合理，答案解析全面、准确，能使考生达到实战的目的。

       3．结构合理，逻辑严谨

      本丛书每册图书均按考纲要求、考点网络图、考点知识清单、经典考题链接、权威预测题、参考答案及详解的结构进行编排。其中，考纲要求根据考试大纲及近年考试的命题规律总结出复习的重难点；考点网络图将本章考点以图表的形式罗列出来；考点知识清单将考纲要求掌握、熟悉、了解的内容分级别、有主次列出；经典考题链接精选本章内容在近年考试中反复出现的重点题型，并进行深度剖析；权威预测题是专家在深入研究考纲的基础上对考题做出的权威预测；参考答案及详解对权威预测题的所有题型进行全面解析。本丛书多采用的讲练结合的形式可以帮助考生加深记忆、熟悉题型，拓展解题思维，巩固复习效果。

     由于本丛书涵盖内容广泛，虽经全体编者反复修改，但因时间和水平有限，书中难免有疏漏和不当之处，敬请读者指正。

                                                编 者