华图2017全国期货从业人员资格考试辅导用书：期货法律法规历年真题及全真模拟试卷 下载 pdf 百度网盘 epub 免费 2025 电子书 mobi 在线

期货从业资格考试科目为两科，分别是“期货基础知识（期货及衍生品基础）”与“期货法律法规”。考试由中国期货业协会主导，全部实行网上报名，并采用无纸化考试形式。全国期货从业人员资格考试辅导用书——《期货法律法规历年真题及全真模拟试卷》是根据全国期货从业人员资格考试*考试教材及大纲编写的辅导试卷。本套试卷的试题安排、体例设计均体现了新的理念，试卷的形式及内容充分考虑了大部分考生的复习习惯，有助于考生科学备考。试卷中配有真题，帮助考生明确复习重点，指明复习方向。试卷中收录的试题数量众多，但每套试卷的试题排列均按照知识点集中的原则设置，让考生在备考过程中将各个知识点练透、练活，一步一个脚印，扎实掌握每个知识点。本套图书适用读者对象是所有参加2017年全国期货从业人员资格考试的考生。

《期货法律法规》真题汇编（一）（1）

《期货法律法规》真题汇编（二）（9）

《期货法律法规》真题汇编（三）（17）

《期货法律法规》真题汇编（四）（25）

《期货法律法规》真题汇编（五）（33）

《期货法律法规》模拟试卷（一）（41）

《期货法律法规》模拟试卷（二）（49）

《期货法律法规》模拟试卷（三）（57）

参考答案及解析（65）

《期货法律法规》真题汇编（一）（65）

《期货法律法规》真题汇编（二）（70）

《期货法律法规》真题汇编（三）（75）

《期货法律法规》真题汇编（四）（81）

《期货法律法规》真题汇编（五）（86）

《期货法律法规》模拟试卷（一）（91）

《期货法律法规》模拟试卷（二）（96）

《期货法律法规》模拟试卷（三）（101）

华图期货从业资格考试研究中心：本考试研究中心隶属华图教育，是华图教育针对期货从业资格考试专门打造的*的研究团队。该研究中心由华图教育一线名师及长期从事期货从业资格考试教学工作的专家及学者组成。专家对考点与命题方向把握准确，对教材的重点，难点以及命题规律非常熟悉。该研究中心致力于期货从业资格考试的研究，出版发行符合考生需求的权威教辅图书。

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4.期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。

A. 中国期货业协会B. 中国证监会

C. 国家外汇管理局D. 商务部

5.（）负责期货投资者保障基金的财务监管。

A. 财政部B. 中国证监会

C. 期货交易所D. 期货公司保证金监控中心

6.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的（）。

A. 责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款

B. 责令改正，单处或者并处1万元以下罚款

C. 给予警告，单处5万元以下罚款

D. 给予警告，单处或者并处3万元以下罚款

7.期货公司应当建立研究分析报告相关机制，其中包括（）。

A. 广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告

B. 对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查

C. 要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告

D. 鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告

8.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。

A. 10B. 15

C. 20D. 30

9.（）依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。

A. 中国证监会及其派出机构B. 中国期货业协会

C. 期货交易所D. 保证金监控中心

10. 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。

A. 期货交易B. 期货保证金

C. 期货结算D. 期货准备金

11. （）是会员制期货交易所的权力机构。

A. 股东大会B. 会员大会

C. 董事会D. 理事

12. 期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处()罚款。

A. 5万元以上10万元以下B. 1万元以上5万元以下

C. 1万元以上10万元以下D. 1万元以上3万元以下

13. 期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A. 财政部B. 中国证监会

C. 期货交易所D. 基金管理公司

14. 期货交易所以其全部财产承担（）责任。

A. 法律B. 刑事

C. 民事D. 经济

15. 资产管理业务的单一客户起始委托资产不得低于（）万元人民币。

A. 30B. 50

C. 100D. 500

16. 在开展期货信息传播活动前，期货公司及其从业人员应当向（）备案。

A. 中国证监会B. 住所地的中国证监会派出机构

C. 期货交易所D. 中国期货业协会

17. 期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成。

A. 基金管理公司B. 证券交易所

C. 期货公司D. 期货交易所

18. 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，应至少（）人的期货或者证券从业时间在5年以上。

A. 1B. 2

C. 3D. 6

19. 期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。

A. 中国保监会B. 中国银监会

C. 中国证监会D. 中国人民银行

48. B［解析］ 《期货交易所管理办法》第21条规定，会员大会由理事会召集，每年召开一次。有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：①会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3；②1/3以上会员联名提议；③理事会认为必要。

49. D［解析］ 《期货交易所管理办法》第35条规定，期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。

50. B［解析］ 《期货交易管理条例》第5条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。

51. C［解析］ 《期货公司风险监管指标管理办法》第35条规定，重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10％以上变化的业务。

52. C［解析］ 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第47条规定，全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。

53. A［解析］ 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第6条规定，从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

54. A［解析］ 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第11条规定，证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

55. C［解析］ 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第26条规定，证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

56. A［解析］ 《期货市场客户开户管理规定》第3条规定，中国期货保证金监控中心有限责任公司负责客户开户管理的具体实施工作。

57. C［解析］ 《期货市场客户开户管理规定》第13条规定，期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。

58. A［解析］ 《期货市场客户开户管理规定》第14条规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请。客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。

59. C［解析］ 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第31条规定，期货从业人员应当严格自律、洁身自好：①对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告；机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告。从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报。②从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

60. A［解析］ 《人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第57条规定，期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货交易所承担举证责任。

二、多项选择题

1.ABCD［解析］ 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第29条规定，首席风险官不履行职责或者有下列行为的：①擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；②在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；③对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；④利用职务之便牟取私利；⑤滥用职权，干预期货公司正常经营；⑥向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；⑦其他损害客户和期货公司合法权益的行为。中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

2.AD［解析］ 《期货公司监督管理办法》第43条规定，期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。第54条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。第56条规定，期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。第64条规定，期货公司可以依法从事资产管理业务，接受客户委托，运用客户资产进行投资。投资收益由客户享有，损失由客户承担。

3.BD［解析］ 《人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第3条规定，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

4.ACD［解析］ 《人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第10条规定，公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

5.ABC［解析］ 《期货交易所管理办法》第55条规定，期货交易所应当制定会员管理办法，规定会员资格的取得与终止的条件和程序、对会员的监督管理等内容。

6.AC［解析］ 《期货从业人员管理办法》第7条规定，参加从业资格考试的，应当符合下列条件：①年满18周岁；②具有完全民事行为能力；③具有高中以上文化程度；④中国证监会规定的其他条件。

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媒体评论

前言

期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试。考试受中国证监会监督指导，由中国期货业协会主办，考务工作由ATA公司具体承办。目前，期货从业人员资格考试科目为两科，分别是“期货及衍生品基础（期货基础知识）”与“期货法律法规”。

　　随着我国资本市场规范化、市场化和国际化的发展趋势日渐显著，作为市场经济的高级组织形式，期货市场对从业人员素质也提出了较高的要求。期货从业人员资格考试参考的人数逐年增多，且难度较大，针对这一新的特点，华图特邀知名专家、学者共同编写了《全国期货从业人员资格考试辅导用书》，帮助考生提高复习效率，顺利过关。本套试卷有以下特点：

一、体系构建完整，考点测查全面

　　　本套试卷紧密结合的考试大纲，以纲为纲的构建体系涵盖了考试大纲列示的所有考点，并在此基础上对部分内容进行适当扩展，拓宽了考生的知识面。

二、真题深度解析，全真预测模拟

　　本套试卷包含5套真题精选及3套模拟试卷。真题是考生有效的复习参考资料，通过对真题的练习，考生可以直观地把握考试方向，明确考试重点。模拟试卷严格根据考试真题的题型和题量进行设计，具有较强的实战模拟性质，能有效提高考生的复习效率。

三、答案权威，名师解析

    华图众多专家在模仿真题设计试题时，特别重视对答案的订正和解析，每道试题都配有华图名师详尽、合理的解析，能使考生在阅读解析过程中巩固知识点，形成全面的知识体系，以加强复习效果，提高答题能力。

四、试题海量，难度适中

    针对期货从业人员资格考试考核范围的特点，本试卷试题量多，每套试卷的试题排列均按照知识点集中的原则设置，让考生在复习过程中将各个知识点练透、练活，一步一个脚印，扎实掌握每个知识点。本试卷严格控制试题难度，以考试大纲为蓝本，节省考生宝贵的复习时间，真正达到事半功倍的效果。

书中如有疏漏之处，欢迎广大考生批评指正。