证券、期货纠纷（第2版） 下载 pdf 百度网盘 epub 免费 2025 电子书 mobi 在线

　　本书基于理论结合实践的理念，立足于实践的复杂性和丰富性，既详细分析了处理证券、期货纠纷过程中的争点与难点，又对相关资本市场法律制度本身进行了深入而全面的研究；既针对社会实践做出及时反映，又具有前瞻性地对前沿理论进行了引介和评价。本书的内容侧重不在于市场监管，而是以市场主体利益保护为中心，通过分析证券、期货市场中的各种法律关系，认定成立民事责任的实体条件和程序要求，为利益受到损害的市场主体提供救济渠道，从而达到整体改善证券、期货市场法治环境的目的。

章 证券纠纷概论

节 证券纠纷的范围、种类和特点

一、证券纠纷的范围

二、证券纠纷的种类

三、证券纠纷的特点

第二节 证券纠纷审理的基本原则

一、证券纠纷的审理必须遵循证券法的基本原则

二、依法审理，遵循合法有效的行政规章 ，尊重市场规则和交易惯例

三、反映和维护证券交易的便捷、稳定、安全

四、保障合同自由与规范市场行为相结合

五、鼓励创新、促进发展与防范金融风险并重

第二章 证券发行中的民事责任

节 证券发行概述

一、证券发行概述

二、证券发行管理体制

三、证券承销

【典型案例】

鞍山证券公司与中国工商银行沈阳市银信支行、沈阳北方证券公司、辽宁省重点工程开发公司企业债券兑付纠纷案

第二节 证券发行中的民事责任

一、证券发行中的民事责任的种类

二、证券发行中的民事责任的基础关系

三、证券发行中民事责任的审理原则

四、证券发行违法行为的种类

五、证券发行违法行为的民事责任

六、健全证券发行违法行为的民事责任制度的积极意义

第三章 证券交易中的民事责任

节 证券经纪业务中的纠纷与民事责任

一、证券经纪业务概述

二、证券经纪业务中的法律关系

三、涉及证券经纪业务的纠纷类型

四、证券经纪业务引发纠纷的请求权基础

五、审理中的程序疑难问题

六、审理中的实体疑难问题

【典型案例】

证券公司营业部未及时接受委托代理买卖股票应承担违约责任

——袁向辉诉中银国际证券有限责任公司上海欧阳路证券营业部、中国银行股份有限公司上海市泰康路支行证券交易代理合同案

第二节 委托理财合同纠纷

一、委托理财合同纠纷案件的概况

二、委托理财合同纠纷案件的法律性质

三、委托理财合同的法律效力

四、委托理财合同纠纷案件民事责任的承担

【典型案例】

1.证券账户、资金账户的户名人可推定其占有账户内的资金、证券

——同济大学建筑设计研究院与被上诉人上海盛典实业有限公司、渤海证券有限责任公司上海延安西路证券营业部确权、返还不当得利纠纷案

2.委托理财合同中受托人应尽到报告义务和谨慎管理义务

——广西西能科技有限责任公司诉国泰君安证券股份有限公司委托理财合同纠纷案

第三节 证券侵权的民事责任

一、证券侵权民事责任概述

二、证券交易中的民事侵权责任之一——虚假陈述

三、证券交易中的民事侵权责任之二——内幕交易

四、证券交易中的民事侵权责任之三——操纵市场

五、有关程序问题

【典型案例】

1.陈宁丰诉陈建良证券内幕交易民事赔偿案

2.上市公司虚假陈述，股民依法提起民事诉讼

3.操纵市场行为难逃法律追究

第四章 关于中登公司和证券交易所的若干法律问题

节 中登公司在履行职责中的法律问题

一、中登公司概况及职能

二、中登公司在证券登记中的民事责任问题

三、中登公司在证券结算中的民事责任问题

四、中登公司在证券登记结算中的协助司法执行问题

【典型案例】

1.证券登记结算机构无义务审查国债回购账户登记是否为客户真实意思表示

——上海铜膂实业有限公司与中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、被告新华证券有限责任公司清算组国债回购纠纷案

2.国债是否因回购质押发生所有权转移

——西北电网有限公司与华夏证券股份有限公司西安南大街证券营业部、被告华夏证券股份有限公司、第三人中国证券登记结算有限责任公司上海分公司取回权纠纷案

第二节 证交所在履行职责中的法律问题

一、证交所概况及职能

二、证交所在制定交易规则中的民事责任问题

三、证交所在信息披露监管中的责任问题

四、证交所对其交易系统出现故障或异常情况的责任问题

【典型案例】

在证券交易所按照交易规则履行权证创设审核义务后对权证投资者的交易亏损不承担民事责任

——邢立强诉上海证券交易所权证交易侵权纠纷案

第五章 期货交易纠纷中的民事责任

节 期货交易基本制度

一、期货交易概述

二、我国期货市场基本制度和规则

三、我国期货市场的立法现状

四、审理期货纠纷案件的基本原则

第二节 期货经纪法律关系研究

一、期货经纪关系的法律属性

二、期货客户代理人的法律地位和责任

三、期货交易中全权委托的认定及其民事责任

四、涉及期货交易结果通知的若干法律问题

五、期货透支交易的法律责任

六、强行平仓的法律责任

【典型案例】

1.期货公司有权在行情剧烈波动导致风险率超标的情况下盘中强行平仓

——严帮平诉申银万国期货有限公司成都营业部等期货强行平仓纠纷案

2.客户知悉其期货交易记录未提出异议，不能视为其对交易结果的追认

——国民期货经纪有限公司与袁树国期货交易纠纷案

七、贵金属递延交易与期货交易

第六章 金融创新中的若干问题

节 证券、期货市场的创新概述

一、中国证券、期货市场创新之路的回顾

二、中国证券市场创新之路存在的问题

三、中国证券市场创新之路的障碍

第二节 权证纠纷案件法律问题

一、权证概述

二、权证交易纠纷的处理原则

三、权证纠纷案件的法律适用

四、我国权证法律规制存在的不足及设想

【典型案例】

1.权证发行人应按照《权证管理暂行办法》履行信息披露义务

——陈伟与广东省机场管理集团公司、广州白云国际机场股份有限公司、上海证券交易所权证交易侵权赔偿纠纷上诉案

2.权证投资者需自行承担因不了解权证交易规则而蒙受的损失

——胡新华与国信证券有限责任公司上海北**路证券营业部、被告上海万得信息技术有限公司权证交易纠纷案

第三节 股指期货交易法律问题

一、股指期货的基础理论

二、股指期货交易的风险防范法律机制

三、股指期货交易中的法律问题

第四节 证券、期货理财产品若干法律问题研究

一、证券、期货理财产品概述

二、证券、期货理财纠纷的类型考察

三、证券、期货理财产品诉讼中的举证责任分配问题

四、证券、期货理财产品诉讼的程序构造

附录

1．中华人民共和国证券法（2014年修正）

2．中华人民共和国证券投资基金法（2012年修订）

3．期货交易管理条例（2012年修订）

4．人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定

5．人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）

6．人民法院关于如何确定证券回购合同履行地问题的批复

7．人民法院召开审理证券回购纠纷案件座谈会

8．人民法院关于中止审理、中止执行已编入全国证券回购机构间债务清欠链条的证券回购经济纠纷案件的通知

9．人民法院关于对与证券交易所监管职能相关的诉讼案件管辖与受理问题的规定

10．人民法院关于中国证券登记结算有限责任公司履行职能相关的诉讼案件指定管辖问题的通知

11．人民法院关于冻结、划拨证券或期货交易所、证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算账户资金等问题的通知

12．人民法院关于贯彻《关于冻结、划拨证券或期货交易所、证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算账户资金等问题的通知》应注意的几个问题的紧急通知

13．人民法院关于严格执行对证券或者期货交易机构的账号资金采取诉讼保全或者执行措施规定的通知

14．人民法院、人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会关于查询、冻结、扣划证券和证券交易结算资金有关问题的通知

15．人民法院经济审判庭关于代理发行企业债券的金融机构应否承担企业债券发行人债务责任问题的复函

16．人民法院关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知

17．人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定

18．人民法院关于领取营业执照的证券公司营业部是否具有民事诉讼主体资格的复函

19．人民法院关于对全国证券回购机构间经统一清欠后尚余的债权债务诉讼时效问题的通知

20．人民法院关于中止审理、中止执行涉及场外非法股票交易经济纠纷案件的通知

21．人民法院、人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会关于整治非法证券活动有关问题的通知

22．人民法院印发《关于审理期货纠纷案件座谈会纪要》的通知

23．人民法院关于浦发期货经纪有限公司未按规定强制平仓是否承担责任问题请示的答复

24．人民法院民二庭关于审理证券、期货、国债市场中委托理财案件的若干法律问题

25．人民法院关于依法审理和执行被风险处置证券公司相关案件的通知

26．人民法院关于恢复受理、审理和执行已经编入全国证券回购机构间债务清欠链条的证券回购经济纠纷案件的通知

　　张海棠，原上海市高级人民法院副院长

　　邹碧华，上海市高级人民法院副院长

　　俞秋纬，上海铁路运输法院（原上海市高级人民法院院长 民二庭庭长）

　　杨路，上海市高级人民法院院长 民五庭庭长

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　　我国资本市场经过十几年的发展，从无到有、从小到大，已经成为社会主义市场经济体系中的重要组成部分，并在全世界资本市场中占据越来越重要的地位。2009年上半年，仅上海证券交易所股票总市值就达到15.91万亿元，相当于2008年我国GDP的52.92％，市值排名居全球第四位。资本市场的持续健康发展，对于拓宽我国企业的融资渠道，提高广大人民群众收入水平，增强国家综合竞争实力，具有非常重要的意义。

　　资本市场是法治化市场，资本市场的建立、运行和发展，离不开法治的规范和保障。经过多年发展，我国的资本市场法治建设有了长足的进步，法律体系渐趋完备，执法水平显著提高，司法环境不断改善，使得各种市场行为受到规范，各类市场主体的合法权益得到保护，有力地促进了我国资本市场的发展壮大。2003年，人民法院出台了《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》，在证券纠纷民事赔偿领域做出了重要突破。2005年以来，全国人大常委会大幅修订了《证券法》、《公司法》，解决了制约资本市场发展的一些制度性障碍，大大拓展了资本市场的发展空间，为处理资本市场纠纷提供了基本的法律规则。2007年，国务院颁布了《期货交易管理条例》，成为期货市场法治化进程上的重要里程碑。近年来，上海等地建立了专门的金融案件审判庭，体现出司法部门对金融案件重要性和特殊性的深入认知，为保护投资者利益、净化资本市场环境做出了积极努力。

　　但是，由于我国资本市场依旧处于“新兴加转轨”的发展阶段，无论在法治意识上，还是在制度建设上，与成熟的市场相比，都存在相当的差距，具体体现在不同市场主体之间的矛盾纠纷持续大量存在，资本市场中的热点、难点法律问题不断出现，有的甚至成为全社会关注的焦点。在证券市场中，证券发行和交易中各方法律关系的定性还存在诸多争论，对很多问题的看法还不一致，法律适用存在不协调、不统一的情况，虚假陈述、内幕交易、操纵市场、欺诈客户等违法行为还没有得到根本遏制，投资者维权的成本过高，侵害投资者利益的行为不断发生。在期货领域中，因透支交易、强行平仓等行为导致的纠纷也时有出现。在日新月异的金融创新中，新情况、新问题更是层出不穷，权证交易、股指期货、银行保险理财等新型金融行为，导致法律规则落后于实务要求，新形式、新种类的矛盾纠纷不断出现，亟需解决。能否妥当地化解矛盾、处理纠纷，关系到对各类市场主体，尤其是广大投资者利益的保护，关系到资本市场的健康发展，也影响到全社会的和谐稳定，这就需要理论界和司法实务界发挥各自优势，共同努力、密切合作、深入探讨。

　　本书由上海市各级法院中具有丰富商事案件审判经验的法官撰写。作者立足于审判实务，从审判中遇到的难点问题和热点问题出发，结合法律法规的有关规定以及法律理论研究成果，采用专题论述的方法进行编写。本书一大特色即是紧密结合实务，提供了丰富的案例。“法律的生命不在于逻辑，而在于经验。”在长期的金融审判实践中，法官们面对纷繁复杂的实践难题，深入探究法律制度的规则内涵与立法精神，把握合同自由与司法介入之间的动态平衡，调和鼓励创新、促进发展与防范金融风险之间的矛盾，促进保护投资者利益与维护金融市场便捷高效的统一。上海法院丰富的司法实践经验，使得本书能够在发现问题上更具敏锐性，在分析问题上更具针对性，在解决问题上更具可行性。本书正是基于理论结合实践的理念，立足于实践的复杂性和丰富性，既详细分析了处理证券、期货纠纷过程中的争点与难点，又对相关资本市场法律制度本身进行了深入而全面的研究；既针对社会实践做出及时反映，又具有前瞻性地对前沿理论进行了引介和评价。本书的内容侧重不在于市场监管，而是以市场主体利益保护为中心，通过分析证券、期货市场中的各种法律关系，认定成立民事责任的实体条件和程序要求，为利益受到损害的市场主体提供救济渠道，从而达到整体改善证券、期货市场法治环境的目的。

　　本书结构：共分为六章，章为证券纠纷概述，阐述了证券纠纷的范围、种类、特点与审理证券纠纷案件的基本原则。第二章和第三章分别论述了证券发行和证券交易中产生的纠纷及其相关责任。第四章从主体角度出发，分析了中登公司和证券交易所这两个特殊主体的责任问题。第五章主要涉及金融创新中的法律问题。第六章阐述了期货市场的相关问题。

　　本书分工：本书章由俞魏撰写，第二章由陈红撰写，第三章节由董庶撰写，第二节由严耿斌撰写，第三节由龚达夫撰写，第四章由叶海涛、陶文宇撰写，第五章节、第二节由钟可撰写，第三节由陆晓峰撰写，第四节由罗健豪、沈文宏撰写，第六章节、第二节项至第三项由史伟东撰写，第四项由陈慰苹撰写，第五项由沈澜撰写，第六项由张曦韵撰写。

　　在本书的撰写过程中，院和上海市高院领导给了我们悉心指导和热情鼓励，法律出版社的韦钦平编辑为本书的成书和终出版付出了大量的心血，备极辛劳，在此一并表示衷心的感谢。

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　　★ 内容新颖，针对性强。结合**的法律法规、司法解释，针对各类纠纷审判实践中的重点、疑难、新型问题展开法律适用的论述分析，并对案件审理方法与技能进行了有益的探讨。

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