基金从业资格考试2017 证券投资基金（下册） 下载 pdf 百度网盘 epub 免费 2025 电子书 mobi 在线

《证券投资基金》是由中国证券投资基金业协会组编的基金从业资格考试官方指定用书，有以下五个方面的特点：一是教材中的法律、法规和自律规则做到与现行的法规同步；二是教材中的基本理论和关键技术做到与当前的理论与技术前沿同步；三是教材中的有关数据做到与当前的市场进程同步；四是教材中的有关业务，包括如首次公开发行股票并上市、地方政府*的发行与承销、内地企业在香港创业板发行与上市、借壳上市活动、融资融券转融通业务、分级基金、小微企业专项金融*、中小非金融企业集合票据、人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点等，做到与当前的市场发展同步；五是教材中的基本表述，包括如代办股份转让规则、并购重组审核委员会工作规程、上市公司重大资产重组报告书中通常应当披露的资产评估信息、上市公司内幕信息知情人制度、证券公司信息隔离墙制度、生产者价格指数、宏观经济运行景气指标、社会融资总额相关内容、外汇占款相关内容、主权债务相关内容等，做到与考生的要求同步。

第四篇 基金运作管理

第16章 基金的募集、交易与登记

节　基金的募集与认购

第二节 基金的交易、申购和赎回

第三节 基金的登记

第17章 基金的投资交易与清算

节　基金参与证券交易所二级市场的交易与清算

第二节　银行间债券市场的交易与结算

第三节　海外证券市场投资的交易与结算

第18章 基金的估值、费用与会计核算

节　基金资产估值

第二节 基金费用

第三节 基金会计核算

第四节 基金财务会计报告分析

第19章 基金的利润分配与税收

节 基金利润及利润分配

第二节 基金税收

第20章　基金的信息披露

节 基金信息披露概述

第二节 基金主要当事人的信息披露义务

第三节 基金募集信息披露

第四节 基金运作信息披露

第五节 特殊基金品种的信息披露

第五篇 基金销售管理

第21章 基金客户和销售机构

节 基金客户的分类

第二节 基金销售机构

第三节 基金销售机构的销售理论、方式与策略

第22章 基金销售行为规范及信息管理

节 基金销售机构人员行为规范

第二节 基金宣传推介材料规范

第三节 基金销售费用规范

第四节 基金销售适用性

第五节 基金销售信息管理

第23章 基金客户服务

节 基金客户服务概述

第二节 基金客户服务流程

第三节 投资者教育工作

第六篇 基金管理人的内部控制与合规管理

第24章 基金管理人的内部控制

节 内部控制的目标和原则

第二节 内部控制机制

第三节 内部控制制度

第四节 内部控制的主要内容

第25章 基金管理人的合规管理

节 合规管理概述

第二节 合规管理机构设置

第三节　合规管理的主要内容

第四节　合规风险

第七篇 基金的国际化

第26章 基金国际化的发展概况

节　海外市场发展

第二节 中国基金国际化发展

后记

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后 记

基金业从业资格考试统编教材《证券投资基金》（上册、下册）由中国证券投资基金业协会组织编写。至三章、十六章由上海财经大学的李曜编写初稿，第四、五章由中国政法大学的郭宏彬编写初稿，第六至十章由复旦大学的张宗新编写初稿，第十一、十二章由山东大学的胡金焱编写初稿，第十三至十五章由中央财经大学的刘志东编写初稿，第十七至二十章由北京工商大学的周莉编写初稿，第二十一至二十三章由湖南大学的晏艳阳编写初稿，第二十四、二十五章由南京审计学院的张维编写初稿，第二十六章由暨南大学的田存志编写初稿。李曜、张宗新对教材初稿进行了统稿，陈星德、周亚红、林培富、陈景德、郑旭、万隽宸、邹树波、李秋、郑建鹏、谢生、张萍、唐世春对教材初稿进行了修改。陈星德主持了全部编写工作并对全书进行了后修订与统稿。

教材的编写还得到了中国证监会证券基金机构监管部、私募基金监管部、法律部的大力支持，蒋颛顼、林晓征、付惟龙、李莹、王景雷、冯晶、买小青、常德鹏、张昊、刘悦、孟少华、曲锴、谢进慧、岳新宇、许培阳、谢星、徐佳、万继峰、杨振建、季立闩、袁珊玲等同志提出了宝贵的修改意见和建议。同时感谢上投摩根基金管理公司、华商基金管理公司、泰达宏利基金管理公司、景顺长城基金管理公司、银华基金管理公司、长盛基金管理公司、信诚基金管理公司、光大保德信基金管理公司、中国工商银行资产托管部的帮助。基金业协会钟蓉萨、张蓉、任慧凝等同志做了大量组织和协调工作。

在本教材的编辑出版过程中，高等教育出版社做了大量工作，在此一并表示感谢！

中国证券投资基金业协会

2015 年5 月

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